証券コンプライアンスリーダー

法務

東京都品川区

￥

600万円〜1000万円

正社員

仕事内容

ロボアドバイザー事業におけるコンプライアンス業務をお任せいたします。
規模拡大を目指すロボアドバイザー事業の今後の展開をコンプライアンスの観点からプロアクティブにサポートする体制の構築・運営や、ノウハウ蓄積・マニュアル化などを通じた組織力向上への貢献も期待しています。

・各種業法・規制等の調査および対応 　ロボアドバイザー事業に関わる制度変更・法令改正等の調査および対応 　新規サービスに関わる各種業法・規制等の調査および対応
・広告審査（Web広告やLP、DM、セミナー資料等）
・顧客交付書面等の整備・管理
・社内規程やマニュアルの整備・管理
・従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営
・障害発生時の対応（当局対応、顧客対応方針の検討等）
・当局対応（各種報告・届出等への対応、検査対応等）
・反社会的勢力の排除に関する業務
・マネーロンダリング等の不正犯罪対策
・コンプライアンス関連の相談窓口
・各種会議体の事務局運営

応募条件・求められるスキル

◆必須 証券会社でのコンプライアンス業務経験
◆尚可 ITベンチャー企業での就業経験 インターネット金融事業に関わる経験

募集要項

企業情報