【日本橋】コンプライアンス担当◆業務プロセス改訂・不公正取引の監視等◆21期連続黒字の独立系証券会社【エージェントサービス求人】

法務

本社 住所：東京都中央区日本橋兜町3-…

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1000万円〜1000万円

正社員

仕事内容

【経営戦略の策定に関与できる◎グローバル化に対応したコンプライアンスを構築／会社の成長を支えるポジション◎完全週休2日制（土日祝）】

■業務概要：
コンプライアンス部において下記業務のいずれか（複数）を担当して頂きます。

■業務内容：
◎法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂
◎当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成
◎新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証
◎コンプライアンス研修計画の立案遂行
◎監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
◎営業考査（勧誘実態調査、業務指導、営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視（売買審査）、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング
◎顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 等

■当ポジションの魅力：
◇経営戦略の策定に積極的に関与することができます。
◇業務の多様化・グローバル化に対応したコンプライアンスを構築していくことができます。

■採用担当者からメッセージ：
事業活動がますますグローバル化し、業務、取引形態も多様化している中で、当社はコンプライアンスを重視した経営を基本原則としております。事業拡大、新たな付加価値の提供をめざす中で、コンプライアンスや内部管理の側面から、当社の成長を一緒に支えていただける方を求めています。

■当社の魅力：
・リテール営業以外にも様々な事業を展開。歴史がありながらもベンチャーマインドも持ち合わせた証券会社です。
・不動産事業、投資銀行業務、ローン業務等、他地場証券会社にはない事業を展開しています。直近ではシンガポールにも拠点を構え、グローバル展開を進める等成長し続けております。
・業務が縦割りになりすぎていないことから金融知識を幅広く取得できる機会があり、メンバー同士の距離も近いことから迅速な意思決定が可能です。
・大手金融機関や、マネジメントクラスの中途入社者が多く、高い金融知識を兼ね備えたメンバーが自由度高く働いております。

変更の範囲：会社の定める業務

応募条件・求められるスキル

＜最終学歴＞大学院、大学卒以上
＜応募資格/応募条件＞
■必須条件：
・証券会社におけるコンプライアンス部門および証券事務部門経験者
・内部管理責任者資格、上記業務内容のいずれかの業務経験

■歓迎条件：
・証券会社における内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者
・証券会社におけるコンプライアンス部門の管理職経験者
・英語力（中級以上）
・宅建士・貸金業務取扱主任者等の資格保有者

＜必要資格＞
歓迎条件：内部管理責任者、貸金業務取扱主任者、宅地建物取引士

募集要項

その他・PR

雇用期間

＜雇用形態補足＞
管理監督者
期間の定め：無

＜試用期間＞
6ヶ月
試用期間中の処遇に変更はありません。

企業情報