独立系国内トップクラスのアセットマネジメント会社が「コンプライアンスオフィサー」を求めています

法務、与信管理・審査

東京（丸の内）

￥

800万円〜1200万円

正社員

仕事内容

投資運用業ほか金融商品取引業者としてのコンプライアンス態勢を確保するために、Group Compliance Officerの監督のもと以下のような業務を行っていただきます。
◆投資運用業ほか金融商品取引業者として、法令遵守のために必要な事項のモニタリング
◆法人関係情報、大量保有報告に係る管理業務、売買管理・審査業務
◆商品に関連するドキュメンテーション、各種マーケティング資料や商品説明書など対外提供資料の審査
◆投資事業有限責任組合等のファンド、海外ファンド等の設立に係るドキュメント、契約書等のレビュー、法定書類・帳簿等の整備
◆規制当局、所属協会、取引所等への連絡・報告・届出等
◆マネロン防止に関するDue Diligenceのサポート（当社が実施する場合、当社に対するDDの場合）
◆関連法令諸規則に関する調査
◆コンプライアンス研修の実施

応募条件・求められるスキル

【必須】
◆金融商品取引業者ほか金融機関で3年以上の業務経験（部署・職種は問いませんが、コンプライアンス業務の経験があれば尚可）
◆英文文書の読解能力、英語でのコミュニケーション能力
◆ツール：WORD、EXCEL、PowerPointの使用能力
【歓迎】
◆法令諸規則の読解能力（リーガル分野の業務経験あり、法学部卒など）
◆トランザクション・リーガル業務、デリバティブ・ミドルオフィス業務やフロント・オフィスにおけるドキュメンテーション業務の経験

◆金融商品取引業者ほか金融機関での英語による業務の経験
◆業務改革やシステム改革の経験

募集要項

企業情報