新規事業に関する投資信託委託コンプライアンス業務

法務、金融事務・バックオフィス(証券・商品取引系)

東京都港区赤坂 東京メトロ千代田線　「…

￥

〜1200万円

正社員

仕事内容

【コンプライアンス全般】
ハラスメント規定関連責任者
反社チェック等
勧誘活動のモニタリング、適合性の確認
対外文書のコンプライアンス・チェック
検査に向けた、体制の整備。
各種届出の実施、及び届出状況の管理
投資顧問業協会への定例報告
事業報告書の作成と当局への届出
情報セキュリティ規程に基づく情報セキュリティ管理統括責任者の職務
インサイダー情報及び法人関係情報の管理規程」および「役職員による有価証券等取引に係る規程」に基づく「情報管理責任者」の職務
投資運用業関連
 「投資運用規程・規程細則」におけるデューデリジェンスのチェック・承認、モニタリングのチェック・承認
 「フィデューシャリー・デューティーを実践する上での取組方針」、「アセット・マネージャー職業行為規範」、「スチュワードシップ宣言」に基づく、フィデューシャリー・デューティーが実践されているかを確認・指導する者としての職務
 「責任投資規程」に基づく「対外的説明責任者」の職務
 投資一任契約に関連する諸契約書の作成等
 稟議書・運用計画書のチェック
 外部運用会社との投資委任契約書の作成等
 外国籍ファンド設定に関連する各種契約書の作成等
 国内籍投資信託設定に関連する各種契約書の作成等
 その他、取引先との契約書のチェック
 守秘義務契約の締結・管理
 海外運用者（コンプライアンス部門等）との調整
 投資先英文ドキュメンテーション（PPM、OM等）の運用報酬、解約条件、リスク文言等の投資一任契約書への反映
 PPM、及びその他Offering documentsに関連する書類の精査
 ファンドの年次監査報告書のチェック
 パフォーマンス・モニタリング状況のチェック

応募条件・求められるスキル

必須条件：投資信託運用会社におけるコンプライアンス経験者

募集要項

企業情報